주관회사 (Lead Underwriter)

주관회사

증권의 원활한 공모 수행을 위해 증권 분석 및 주식의 인수를 총괄하는 전문기관이 필요합니다. 인수업무를 허가받은 증권회사가 대표주관회사로서 이러한 역할을 수행합니다. 특히 주관회사는 기업공개시 주식가치 분석 외에 물량배정 등의 자율 결정권을 가집니다.

조회공시 (Inquired Disclosure)

조회공시

조회공시란 한국거래소가 투자자 보호를 위하여 풍문, 보도내용 등의 사실여부와 주가와 거래량의 급변시에 투자자의 투자판단에 중대한 영향을 미칠 수 있는 미공개 정보가 있는지 여부를 상장법인에게 확인하여 공시하도록 한 제도입니다. 이처럼 풍문 또는 보도의 사실여부의 확인, 중요정보의 유무에 대하여 조회공시를 요구받은 상장법인은 원칙적으로 그 요구일부터 1일 이내에 이에 응하해야 합니다.

공동보유자 (Joint holder)

공동보유자

공동보유자란 본인의 합의 또는 계약 등에 의하여 주식등을 공동으로 취득하거나 처분하는 행위, 주식등을 공동 또는 단독으로 취득한 후 그 취득한 주식을 상호 양도 또는 양수하는 행위, 의결권을 공동으로 행사하는 행위를 할 것을 합의한 자를 말합니다. 특수관계인과 함께 특별관계자에 해당하여 주식등의 대량보유 상황보고 및 공개매수신고 의무가 발생합니다.

인덱스펀드 (Index fund)

인덱스펀드

인덱스펀드란 증권시장의 장기적 성장 추세를 전제로 하여 주가지표의 움직임에 연동되게 포트폴리오를 구성하여 운용함으로써 시장의 평균 수익을 실현하는 것을 목표로 하는 펀드를 말합니다. 특정지수의 변화에 연동하여 운용하는 것을 목표로 한다는 점에서 상장지수펀드(ETF)와 유사합니다. 그러나 인덱스펀드는 상장하지 않는 경우가 일반적이라는 점에서 차이가 있습니다. 일반펀드와 비교하여 개별 펀드간 수익률 편차가 적고, 일반적으로 매매회전율이 낮으며, 낮은 거래비용을 가진다는 특성이 …

소액공모 – 신고서를 제출하지 않는 모집·매출

소액공모

소액공모(Public offering without registration statement)란 모집 또는 매출에는 해당하나 그 금액이 10억원 미만인 경우 증권신고서를 제출하지 않고 자금을 공모할 수 있는 제도입니다. 그러나 투자자가 발행인에 관한 기초 정보를 알 수 있도록 하기 위하여 발행인의 재무상태, 영업실적 등 최소한의 공시의무를 이행해야 합니다. 모집·매출 3일전까지 감사보고서, 실제 개시시 관련 공시서류(‘소액공모공시서류’), 그리고 종료시 실적에 대한 결과보고서를 제출해야 합니다.