펀드 판매회사 (투자매매업, 중개업자)

펀드 판매회사란 집합투자업자인 자산운용회사 또는 투자회사등의 집합투자기구(펀드)와 집합투자증권(펀드증권)의 판매계약(투자매매업자) 또는 위탁판매계약(투자중개업자)을 체결하여 펀드증권의 판매(모집, 매출의 주선) 및 환매업무를 영위하는 회사를 말합니다.

펀드 판매회사 투자매매업 중개업자

펀드의 판매는 주식회사, 금융회사로써 대통령령과 규정에 열거된 자가 요건을 갖추어 금융위원회 인가를 받은 자만이 할 수 있습니다. 현재는 주로 은행, 증권, 보험회사가 펀드를 판매하고 있습니다.

펀드 판매회사는 본·지점을 통하여 펀드 판매자격을 갖춘 임직원에 한하여 판매가 가능하고, 판매회사는 판매업무시 지켜야 하는 투자권유준칙을 마련하해야 합니다. 펀드 판매업무를 판매회사의 임·직원이 아닌 자에게 위탁하는 행위는 원칙적으로 금지됩니다. 그러나 투자권유자문인력시험 합격자, 투자운용인력시험 합격자, 보험설계사 등으로서 일정한 교육을 이수한자에게 펀드 취득의 권유업무 위탁은 가능하도록 하고 있습니다.

댓글 남기기

  • 이메일은 공개되지 않습니다. 필수 입력창은 * 로 표시되어 있습니다.
  • 스팸방지를 위해 첫 댓글은 승인 절차가 있습니다.
  • 내용 중 잘못된 부분이 있다면 정정할 수 있도록 언제든지 알려주세요.
  • 기본적인 내용에 대한 질문이나 자유로운 답변은 항상 환영합니다.
  • 단, 개별 사례에 대한 답변은 제가 드리기 어렵습니다. 특히, 세금관련 사항은 국세청의 통합상담서비스인 세미래 콜센터(☎ 126)를 추천드립니다. ^^